《深圳市應急管理行政處罰自由裁量權實施標準（2019年版）》解讀
2019年12月23日，市應急管理局印發《深圳市應急管理行政處罰自由裁量權實施標準（2019年版）》（以下簡稱實施標準）。為宣傳、貫徹實施好實施標準，特解讀如下：
一、修訂依據
（一）法律依據
《中華人民共和國行政處罰法》
《中華人民共和國安全生產法》
《中華人民共和國防震減災法》
《安全生產違法行為行政處罰辦法》
《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》
《生產安全事故報告和調查處理條例》
《生產安全事故應急條例》
《生產安全事故應急預案管理辦法》
《生產安全事故罰款處罰規定（試行）》
《生產經營單位安全培訓規定》
《危險化學品安全管理條例》
《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》
《易制毒化學品管理條例》
《危險化學品生產企業安全生產許可證實施辦法》
《安全生產許可證條例》
《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》
《注冊安全工程師管理規定》
《安全評價檢測檢驗機構管理辦法》
《廣東省防汛防旱防風條例》
（二）參考依據
《廣東省規范行政處罰自由裁量權規定》（廣東省人民政府令第164號）
《深圳市規范行政處罰裁量權若干規定》（深圳市人民政府令第196號）
《政府部門涉企信息歸集資源目錄》
《廣東省安全生產監督管理局權責清單》
二、修訂目的及背景
（一）修訂的目的。為適應機構改革后應急管理部門所承擔的應急管理行政執法職責的新形勢、新要求，進一步規范應急管理領域的行政處罰自由裁量行為，依法合理實施行政處罰，提高安全生產行政處罰自由裁量權實施標準的科學性、嚴謹性、合理性，維護公民、法人和其他組織的合法權益，我局結合《深圳市安全生產行政處罰自由裁量權實施標準（2017版）》在適用過程中發現的問題，依照《廣東省規范行政處罰自由裁量權規定》、《深圳市規范行政處罰裁量權若干規定》等規定，同時充分參考和借鑒我國刑法“寬嚴相濟”原則，以及刑罰自由裁量權的相關理論和機制構建，對該標準進行了修訂，以促進安全生產行政處罰自由裁量權實施標準更加科學、嚴謹、合理。
（二）修訂的背景
1.隨著機構改革后應急管理部門所承擔的應急管理行政執法職責的新要求，有關三防工作、防震減災類的行政處罰自由裁量權實施標準有必要增訂，以保障相關領域能夠切實做到依法行政。
2.隨著近兩年安全生產領域的法律法規及部門規章修訂變動，《實施標準》有必要隨之修改。隨著相關法規、規章的修訂，以及國家對安全生產領域的重視，很多法律法規及政策依據為了符合實際需要，與時俱進，進行了較多修訂和完善，如《生產安全事故應急條例》、《生產安全事故應急預案管理辦法》、《安全評價檢測檢驗機構管理辦法》等。自由裁量權是對行政處罰幅度的確定和細化，而處罰依據來源于法律法規。因此，法規規章發生變化后，自由裁量權實施標準自然應隨之更改，否則會造成行政處罰的自由裁量權與行政處罰本身不對應的情況，有違依法行政的法治基本原則。
3.基于行政處罰自由裁量權的觀念理念和理解，《實施標準》在科學性和合理性方面，有必要進一步更新和完善。《實施標準（2017版）》在執法實踐中，反映出部分規定的合理性存在不足，部分裁量標準劃分依據不夠科學合理，如單純以從業人員人數作為設定依據是否合理等問題，生產安全事故僅以傷亡人數作為劃分依據，而忽略了經濟損失作為劃分依據；還有部分實施標準沒有嚴格區分生產經營單位和主要負責人的裁量標準，存在適用標準不夠精確的問題等等。對此《實施標準》在修訂過程中作出相應的調整優化。
4.結合近些年的執法實踐以及復議訴訟案件體現的問題進行調整完善，確保依據《實施標準》所開展的行政執法活動的社會效果，結合近兩年來實際執法過程中、復議訴訟案件中反饋的情況，以及各區應急管理部門、一線執法部門及人員反饋的情況，《實施標準（2017版）》需要進一步區分、細化，以更貼合執法實踐，有助于達到執法效果和法律實施的效果。
此外，還對自由裁量權進一步細化，增加劃分幅度的檔次，盡量以定額定量的方式進行規范。
三、《實施標準》主要內容
第一部分是綜合管理類，共計72條，涉及的法律法規主要是《安全生產法》《安全生產違法行為行政處罰辦法》《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》《安全生產培訓管理辦法》以及《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》等。
第二部分是事故處罰類，共計15條，主要涉及的法律法規包括《生產安全事故罰款處罰規定》《生產安全事故報告和調查處理條例》《生產安全事故信息報告和處置辦法》。
第三部分是危險化學品類，共計61條，主要涉及的法律法規包括《危險化學品安全管理條例》《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》《易制毒化學品管理條例》《危險化學品經營許可證管理辦法》《危險化學品生產企業安全生產許可證實施辦法》《安全生產許可證條例》。
第四部分是中介服務類，共計25條，主要涉及的法律法規包括但不限于《安全生產培訓管理辦法》《注冊安全工程師管理規定》《安全評價檢測檢驗機構管理辦法》等。
第五、六部分是三防工作類和防震減災類，共計5條，主要的法律法規依據是《防震減災法》《廣東省防汛防旱防風條例》等，此部分是根據機構改革后新的職責要求進行全新增訂。
四、修訂版的完善之處
《實施標準》修訂過程中，我局廣泛征求社會公眾意見、全市應急管理系統意見。主要改進完善之處如下：
（一）按照“寬嚴相濟”的原則和理念，對實施標準從對象和處罰行為內容兩方面作了修訂，使之更契合實際執法需要，更有利于實現處罰本身之立法目的和價值追求
《實施標準》按照“寬嚴相濟”的原則進行修訂，一是在處罰對象上細化區分：部分處罰裁量幅度按照對象規模及其對應的安全風險大小加以區分，對自然人、小微企業的裁量幅度與一定規模的企業相區別，生產經營能力及造成的危害后果相適應，更好地實現行政處罰的教育和懲戒作用。二是在處罰內容上，區分違法行為是否具有現實和即時危險性，對于存在現實和即時危險的違法行為，相應加大處罰力度，從嚴把握處罰尺度，反之則從輕把握。因此，在處罰內容上，也是按照寬嚴相濟的原則，予以區分對待，該寬的寬，該嚴的嚴，以準確體現安全生產領域法律法規的立法價值取向和追求。
（二）參照刑法關于自由裁量權的理解，修正了行政法領域對自由裁量權實施標準的瑕疵
本次修訂廣泛的參照刑法對自由裁量權的理解，尤其在裁量實施標準的劃分檔次的選取上有所體現，如：1.安全生產責任應當按照造成的后果和行為本身的嚴重性承擔責任，因此，此次修訂中對違法行為具有不同嚴重程度的，以之作為設定層級的依據；2.自由裁量權實施標準制定的目的就是細化、確定行政處罰的內容，原有《實施標準》中存在較多幅度標準的情況，如此，則沒有完全實現實施標準制定的目的，故此次修訂將部分幅度較多的標準，進行相應綜合，并根據比例原則進行了修訂；3.對部分自由裁量標準的表述進行了調整，以期能更精確表述法律法規原意，如：可單處也可并處、一定金額倍數罰款、一定幅度罰款等，避免執法人員產生誤解。
（三）為加強對應急管理行政處罰自由裁量權的理解和運用，還相應的修訂了《深圳市應急管理局規范行政處罰自由裁量權暫行規定》作為總則性文件
基于更全面和深入推動全市應急系統對應急管理行政處罰自由裁量權的理解和運用，《實施標準》同時配套修訂了《深圳市應急管理局規范行政處罰自由裁量權暫行規定》，作為總則性文件，用以指導和規范一線執法人員正確執行《實施標準》，與《實施標準》配套適用，形成體系。
